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投資理財(cái)公司管理制度范本精選

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  為了促進(jìn)投資理財(cái)公司的快速發(fā)展,提高公司業(yè)務(wù)完成率,提高經(jīng)濟(jì)收益,需要制定并實(shí)施相應(yīng)的管理制度。學(xué)習(xí)啦小編今天為你整理了投資理財(cái)公司管理制度范本,希望對(duì)大家有幫助!

  投資理財(cái)公司管理制度范本篇一

  1、 項(xiàng)目搜集

  投資公司的項(xiàng)目主要有三個(gè)來(lái)源:

  (1)依托銀行、擔(dān)保公司、資產(chǎn)管理公司相關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)接;

  (2)自有資金擁有閑散資金與資金需求方的雙方對(duì)接;

  (3)閑散小量資金的理財(cái)客戶;

  2、 項(xiàng)目初審

  項(xiàng)目投資經(jīng)理在接到商業(yè)計(jì)劃書(shū)或項(xiàng)目介紹的七個(gè)工作日內(nèi),對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步調(diào)查,提出可否投資的初審意見(jiàn)并填制《項(xiàng)目概況表》。項(xiàng)目經(jīng)過(guò)初選后分類、編號(hào)、入庫(kù)。

  3、 服務(wù)協(xié)議

  在要求提供完整的商業(yè)計(jì)劃書(shū)之前,項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)主動(dòng)與企業(yè)簽署服務(wù)協(xié)議。若企業(yè)一開(kāi)始提供的就是完整的商業(yè)計(jì)劃書(shū),則在接受對(duì)方的商業(yè)計(jì)劃書(shū)之后就可與之簽署服務(wù)協(xié)議。

  4、 立項(xiàng)申請(qǐng)與立項(xiàng)

  項(xiàng)目初審后認(rèn)為需要對(duì)企業(yè)做進(jìn)一步調(diào)查研究的,項(xiàng)目投資經(jīng)理填寫(xiě)《立項(xiàng)審批表》,報(bào)公司批準(zhǔn)立項(xiàng)。立項(xiàng)批準(zhǔn)一般在兩個(gè)工作日內(nèi)完成,經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目可以進(jìn)行調(diào)查工作。

  5、 基本調(diào)查

  立項(xiàng)批準(zhǔn)后,項(xiàng)目風(fēng)控經(jīng)理到項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行基本調(diào)查,或配合相關(guān)單位進(jìn)行基本調(diào)查。

  6、 協(xié)助簽訂融資資協(xié)議

  投資理財(cái)公司管理制度范本篇二

  第一條為加強(qiáng)對(duì)投資理財(cái)類公司的監(jiān)督管理,規(guī)范各類投資理財(cái)行為,促進(jìn)投資理財(cái)行業(yè)健康發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》)等,參照中國(guó)銀監(jiān)會(huì)等七部委下發(fā)的《融資性擔(dān)保公司管理暫行制度》,結(jié)合全市實(shí)際,制定本制度。

  第二條在本市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立投資理財(cái)類公司及分支機(jī)構(gòu),從事投資理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng),適用本制度。

  第三條本制度所稱投資理財(cái)業(yè)務(wù)是指以自有資金對(duì)外投資、融資咨詢、投資顧問(wèn)、資金中介等行為。

  本制度所稱投資理財(cái)類公司是指依法設(shè)立,經(jīng)營(yíng)投資理財(cái)類業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙制企業(yè)。

  第四條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持安全性、流動(dòng)性、收益性、誠(chéng)實(shí)守信的經(jīng)營(yíng)原則,建立市場(chǎng)化運(yùn)作的可持續(xù)審慎經(jīng)營(yíng)模式。

  第五條投資理財(cái)類公司開(kāi)展業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī),不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。

  投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密,不得利用客戶提供的信息從事任何與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)或有損客戶利益的活動(dòng)。

  第六條投資理財(cái)類公司開(kāi)展業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守公平競(jìng)爭(zhēng)的原則,不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

  第七條投資理財(cái)類公司由各級(jí)政府實(shí)施屬地管理。

  各縣(市、區(qū))政府、經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)是本轄區(qū)投資理財(cái)類公司風(fēng)險(xiǎn)防范處置的第一責(zé)任人。

  第八條市政府成立市投資理財(cái)類業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱市級(jí)聯(lián)席會(huì)議),負(fù)責(zé)投資理財(cái)類公司的政策制訂和督導(dǎo)檢查工作;市金融辦、市工商局、市公安局、銀監(jiān)分局、人民銀行市中心支行、市中級(jí)法院、市檢察院等部門(mén)為成員單位;市金融辦為牽頭部門(mén),負(fù)責(zé)日常工作的聯(lián)系和調(diào)度。

  各縣(市、區(qū))政府、經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)也要成立相應(yīng)的聯(lián)席會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱縣級(jí)聯(lián)席會(huì)議),負(fù)責(zé)本轄區(qū)投資理財(cái)類公司的管理與服務(wù)。

  第九條投資理財(cái)類公司建立行業(yè)自律組織,維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序,督促會(huì)員單位完善公司治理和內(nèi)部控制、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng),并自覺(jué)接受市級(jí)聯(lián)席會(huì)議的指導(dǎo)。

  投資理財(cái)公司管理制度范本篇三

  1.目的

  為規(guī)范廈門(mén)鎢業(yè)股份有限公司(下稱“公司”)的現(xiàn)金投資理財(cái)管理,提高資金運(yùn)作效率,增加閑置現(xiàn)金資產(chǎn)收益,防范現(xiàn)金投資理財(cái)決策和執(zhí)行過(guò)程中的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)財(cái)政部《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引等有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》,結(jié)合公司實(shí)際情況,制定本制度。

  2.適用范圍

  本制度適用于公司及下屬各分公司、子公司的投資理財(cái)管理。

  3.定義

  本制度所稱現(xiàn)金投資理財(cái)是指公司以暫時(shí)閑置資金進(jìn)行短期財(cái)務(wù)投資行為,持有時(shí)間不超過(guò) 6 個(gè)月,投資范圍包括金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)金理財(cái)產(chǎn)品、貨幣市場(chǎng)基金及其他公開(kāi)發(fā)行的短期理財(cái)產(chǎn)品。

  4.責(zé)任機(jī)構(gòu)和職責(zé)

  4.1.公司股東大會(huì)為公司進(jìn)行現(xiàn)金投資理財(cái)業(yè)務(wù)的最高投資決策機(jī)構(gòu);根據(jù)股東大會(huì)授權(quán),董事會(huì)擁有授權(quán)范圍內(nèi)現(xiàn)金投資理財(cái)決策權(quán);根據(jù)董事會(huì)授權(quán),總裁班子擁有授權(quán)范圍內(nèi)現(xiàn)金投資理財(cái)決策權(quán);根據(jù)總裁班子授權(quán),公司投資理財(cái)評(píng)審小組擁有授權(quán)范圍內(nèi)現(xiàn)金投資理財(cái)決策權(quán)。

  4.2. 公司投資理財(cái)評(píng)審小組履行現(xiàn)金投資理財(cái)項(xiàng)目評(píng)審職責(zé);財(cái)務(wù)管理中心、戰(zhàn)略發(fā)展中心、監(jiān)察審計(jì)部根據(jù)崗位職責(zé)履行現(xiàn)金投資理財(cái)管理工作。

  4.3 .公司投資理財(cái)評(píng)審小組議事規(guī)則

  4.3.1.現(xiàn)金投資理財(cái)項(xiàng)目需經(jīng)公司投資理財(cái)評(píng)審小組審議。

  4.3.2.評(píng)審小組由公司分管財(cái)務(wù)副總裁、財(cái)務(wù)管理中心經(jīng)理、財(cái)務(wù)管理中心資金 主管、戰(zhàn)略發(fā)展中心投資主管、監(jiān)察審計(jì)部法務(wù)主管等人員組成,公司分管財(cái)務(wù)副總裁擔(dān)任組長(zhǎng),財(cái)務(wù)管理中心經(jīng)理任副組長(zhǎng)。

  評(píng)審小組組成人員無(wú)法參加評(píng)審會(huì)議時(shí),由所在部門(mén)經(jīng)理或其指定人員參 會(huì)。

  4.3.2.評(píng)審小組對(duì)現(xiàn)金投資理財(cái)項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行充分討論,意見(jiàn)力求取得一致;當(dāng)有 分歧、無(wú)法取得一致意見(jiàn)時(shí),提交總裁班子決定;

  4.3.3評(píng)審小組應(yīng)在現(xiàn)金投資理財(cái)審批表簽署意見(jiàn)并簽名?,F(xiàn)金投資理財(cái)審批表格式見(jiàn)附件1。

  4.3.4.屬投資理財(cái)評(píng)審小組投資決策權(quán)限的,評(píng)審小組會(huì)議通過(guò)即獲得批準(zhǔn);屬總裁班子、董事會(huì)、股東大會(huì)投資決策權(quán)限的,應(yīng)提交總裁班子、董事會(huì)、股東大會(huì)審批。

  4.4.財(cái)務(wù)管理中心為公司現(xiàn)金投資理財(cái)?shù)穆毮芄芾聿块T(mén),職責(zé)為:

  4.4.1.負(fù)責(zé)現(xiàn)金投資理財(cái)項(xiàng)目投資論證,對(duì)現(xiàn)金投資理財(cái)?shù)馁Y金來(lái)源、投資規(guī)模、預(yù)期收益進(jìn)行可行性分析,對(duì)投資品種提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)。

  4.4.2.負(fù)責(zé)編制具體的現(xiàn)金投資理財(cái)方案,包括投資金額、投資配置策略、投資事項(xiàng)、投資期限和投資品種等。

  4.4.3.負(fù)責(zé)開(kāi)設(shè)并管理理財(cái)相關(guān)賬戶。

  4.4.4.負(fù)責(zé)現(xiàn)金投資理財(cái)活動(dòng)的執(zhí)行、跟蹤。

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