成立交易所審批流程
成立交易所審批流程
進(jìn)行交易某種信息及物品等的信息平臺(tái)，所需要用的一個(gè)固定的地點(diǎn)叫交易所。交易所，借助信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)信息共享、異地交易，統(tǒng)一協(xié)調(diào)，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)及各種條款來(lái)平衡。以下是學(xué)習(xí)啦小編為大家整理的關(guān)于成立交易所審批流程，給大家作為參考，歡迎閱讀!
成立交易所審批流程
一、資質(zhì)牌照。
一個(gè)交易所的成立，必定離不開(kāi)資質(zhì)牌照。而資質(zhì)牌照也是與交易所實(shí)力相掛鉤的。對(duì)于實(shí)力雄厚的文交所來(lái)說(shuō)，一塊交易牌照的審批不算大問(wèn)題。而對(duì)于實(shí)力相對(duì)薄弱的交易所來(lái)說(shuō)，解決資質(zhì)牌照的問(wèn)題會(huì)比較困難，只有通過(guò)掛靠其他交易平臺(tái)或其他途徑才能達(dá)到目的，費(fèi)用從0到一百二百萬(wàn)不等，更高的也有。諸如我們熟悉的上文申江，上文沙丘等均是掛靠在上海文交所名下，上海文交所在對(duì)它們收取相關(guān)費(fèi)用的同時(shí)，也附有監(jiān)管職責(zé)。
二、交易軟件
目前市場(chǎng)上主流交易軟件分金網(wǎng)安泰和恒生電子(600570,股吧)。金網(wǎng)安泰費(fèi)用分為軟件硬件和服務(wù)，綜合費(fèi)用第一年要一百到三百萬(wàn)之間，以后每年交服務(wù)費(fèi)幾十萬(wàn)不等。以南京文交所為例，簽約金網(wǎng)花費(fèi)150萬(wàn)。安貴郵幣卡每年上繳金網(wǎng)的服務(wù)費(fèi)為80萬(wàn)。恒生電子稍微貴一點(diǎn)。交易所也可以只交50萬(wàn)，后期需要上交交易手續(xù)費(fèi)和恒生分成。
除此之外，交易所也會(huì)與各大行(如中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行(601288,股吧)，中國(guó)建設(shè)銀行(601939,股吧)等)簽訂第三方支付平臺(tái)協(xié)議，或與其他第三方支付平臺(tái)(始于去年末的平安易寶)簽訂協(xié)議。這些協(xié)議也會(huì)支出一定費(fèi)用。
三、運(yùn)營(yíng)費(fèi)用
該項(xiàng)囊括內(nèi)容較多，筆者總結(jié)了以下幾個(gè)方面：
1、 交易所本身注冊(cè)資本。該項(xiàng)或多或少，各地規(guī)定不同。但一般來(lái)說(shuō)資金至少為千萬(wàn)級(jí)別以上。有些地區(qū)諸如前段時(shí)間發(fā)布的《北京市交易場(chǎng)所管理辦法實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，交易所注冊(cè)資本需為1億以上。
2、 交易所員工的工資。
3、 舉辦各類(lèi)開(kāi)戶活動(dòng)的獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用、資金托管費(fèi)用，掛牌費(fèi)用等。
4、 房租成本。北上廣深肯定要比其他地方貴很多，另外，平臺(tái)辦公司場(chǎng)所的大小，位置的選擇對(duì)成本的差異也會(huì)很大;另外平臺(tái)如果還有線下門(mén)店或體驗(yàn)店，房租這方面的成本肯定也要多出很多。
5、 交易所定期舉行的各種會(huì)議費(fèi)用，設(shè)計(jì) 洽談客戶， 跟各類(lèi)機(jī)構(gòu)打交道的支出。
6、 交易所廣告推廣費(fèi)用。對(duì)于平臺(tái)來(lái)說(shuō)，廣告費(fèi)用支出，絕對(duì)是一項(xiàng)不容忽視的費(fèi)用。常見(jiàn)于各大網(wǎng)站，或電視的廣告模塊。
7、 上繳的相關(guān)稅費(fèi)。
綜上可知，開(kāi)設(shè)一家交易所并非紙上談兵那么簡(jiǎn)單，即使一切準(zhǔn)備工作就緒，開(kāi)設(shè)后的新所也要針對(duì)市場(chǎng)而不斷做出各種技術(shù)性調(diào)整。一家交易場(chǎng)所的盈利狀況如何，并非僅僅通過(guò)交易所的凈額或藏品成交金額就可以下定論，還要結(jié)合前期平臺(tái)開(kāi)發(fā)，后期維護(hù)等多方面綜合考量。站在投資者的立場(chǎng)上，選擇交易所必須謹(jǐn)慎。不能因?yàn)槭切滤X(jué)得潛力無(wú)限，或是對(duì)老所的實(shí)力充滿信賴(lài)就做出隨意選擇。權(quán)衡之下，花錢(qián)和收入對(duì)等的平臺(tái)，更具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)性，相對(duì)更值得信賴(lài)。
國(guó)內(nèi)主要交易所
1上海證券交易所
上海證券交易所(Shanghai Stock Exchange)是中國(guó)大陸兩所證券交易所之一，位于上海浦東新區(qū)。上海證券交易所創(chuàng)立于1990年11月26日，同年12月19日開(kāi)始正式營(yíng)業(yè)。截至2009年年底，上證所擁有870家上市公司，上市證券數(shù)1351個(gè)，股票市價(jià)總值184655.23億元。一大批國(guó)民經(jīng)濟(jì)支柱企業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)、基礎(chǔ)行業(yè)企業(yè)和高新科技企業(yè)通過(guò)上市，既籌集了發(fā)展資金，又轉(zhuǎn)換了經(jīng)營(yíng)機(jī)制。
交易即上證所市場(chǎng)交易時(shí)間為每周一至周五。上午為前市，9:15至9:25為集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9:30至11:30為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。下午為后市，13:00至15:00為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間，周六、周日和上證所公告的休市日市場(chǎng)休市。上海證券交易所是不以營(yíng)利為目的的法人，歸屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接管理。其主要職能包括：提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施;制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;接受上市申請(qǐng)，安排證券上市;組織、監(jiān)督證券交易;對(duì)會(huì)員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管;管理和公布市場(chǎng)信息。上證所市場(chǎng)交易采用電子競(jìng)價(jià)交易方式，所有上市交易證券的買(mǎi)賣(mài)均須通過(guò)電腦主機(jī)進(jìn)行公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)，由主機(jī)按照價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則自動(dòng)撮合成交。2009年11月，上交所升級(jí)新一代交易系統(tǒng)后，峰值訂單處理能力達(dá)到80000筆/秒，系統(tǒng)日雙邊成交容量不低于1.2億筆，相當(dāng)于單市場(chǎng)1.2萬(wàn)億元的日成交規(guī)模。[1]
2深圳證券交易所
深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“深交所”)成立于1990年12月1日，是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，履行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律管理的法人。深交所的主要職能包括：提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施;制定業(yè)務(wù)規(guī)則;審核證券上市申請(qǐng)、安排證券上市;組織、監(jiān)督證券交易;對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管;對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管;管理和公布市場(chǎng)信息;中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。
深交所以建設(shè)中國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系為使命，全力支持中國(guó)中小企業(yè)發(fā)展，推進(jìn)自主創(chuàng)新國(guó)家戰(zhàn)略實(shí)施。2004年5月，中小企業(yè)板正式推出;2006年1月，中關(guān)村科技園區(qū)非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓開(kāi)始試點(diǎn);2009年10月，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)，多層次資本市場(chǎng)體系架構(gòu)基本確立。
深交所堅(jiān)持以提高市場(chǎng)透明度為根本理念，貫徹“監(jiān)管、創(chuàng)新、培育、服務(wù)”八字方針，努力營(yíng)造公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境。[2]
3鄭州商品交易所
鄭州商品交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)鄭商所)成立于1990年10月12日，是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立的國(guó)內(nèi)首家期貨市場(chǎng)試點(diǎn)單位，在現(xiàn)貨交易成功運(yùn)行兩年以后，于1993年5月28日正式推出期貨交易。目前是全國(guó)四家期貨交易所之一，隸屬于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)垂直管理。
鄭商所是為期貨合約集中競(jìng)價(jià)交易提供場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)，并履行《期貨交易管理暫行條例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定職能，不以營(yíng)利為目的，按照《鄭州商品交易所章程》實(shí)行自律性管理的法人。[3]
鄭商所曾先后推出小麥、綠豆、芝麻、棉紗、花生仁等期貨交易品種，目前經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)交易的品種有小麥、棉花、白糖、精對(duì)苯二甲酸(PTA)、菜籽油、早秈稻等期貨品種，其中小麥包括優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥和硬冬(新國(guó)標(biāo)普通)小麥。截止2005年底，鄭商所共成交期貨合約44,081萬(wàn)手，成交金額138,261億元。1997年至1999年,鄭商所期貨交易量連續(xù)三年位居全國(guó)第一,市場(chǎng)份額約占50%左右。目前，鄭州小麥和棉花期貨已納入全球報(bào)價(jià)體系，在發(fā)現(xiàn)未來(lái)價(jià)格、套期保值等方面發(fā)揮積極作用。“鄭州價(jià)格”已成為全球小麥和棉花價(jià)格的重要指標(biāo)。目前鄭州商品交易所上市的品種有：白糖--SR PTA--TA 棉花--CF 強(qiáng)麥--WS 硬麥--WT 秈稻--ER 甲醇--ME。
5上海期貨交易所
上海期貨交易所是依照有關(guān)法規(guī)設(shè)立的，履行有關(guān)法規(guī)規(guī)定的職責(zé)，受中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，并按照其章程實(shí)行自律管理的法人。上海期貨交易所上市交易的有黃金、白銀、銅、鋁、鋅、鉛、螺紋鋼、線材、燃料油、天然橡膠、石油瀝青、熱軋卷板等期貨合約，并推出了黃金、白銀和有色金屬的連續(xù)交易。
上海期貨交易所堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，深入貫徹國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的戰(zhàn)略決策，依循“夯實(shí)基礎(chǔ)、深化改革、推進(jìn)開(kāi)放、拓展功能、加強(qiáng)監(jiān)管、促進(jìn)發(fā)展”的方針，嚴(yán)格依照法規(guī)政策制度組織交易，切實(shí)履行市場(chǎng)一線監(jiān)管職責(zé)，致力于創(chuàng)造構(gòu)建安全、有序、高效的市場(chǎng)機(jī)制，營(yíng)造公開(kāi)公平公正和誠(chéng)信透明的市場(chǎng)環(huán)境，長(zhǎng)期目標(biāo)是：努力建設(shè)成為規(guī)范、高效、透明，綜合性、國(guó)際化的衍生品交易所，未來(lái)五年的目標(biāo)是：建設(shè)成為亞太時(shí)區(qū)領(lǐng)先、具有全球重要影響力的商品期貨、期權(quán)及其他衍生品的交易所。
上海期貨交易所現(xiàn)有會(huì)員200多家(其中期貨公司會(huì)員占近77%)，在全國(guó)各地開(kāi)通遠(yuǎn)程交易終端700多個(gè)。[4]
4大連商品交易所
大連商品交易所成立于1993年2月28日，是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)并由中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督管理的四家期貨交易所之一，也是中國(guó)東北地區(qū)唯一一家期貨交易所。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)上市交易的有玉米、黃大豆1號(hào)、黃大豆2號(hào)、豆粕、豆油、棕櫚油、線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯、焦炭、焦煤等期貨品種。[5]
6中國(guó)金融期貨交易所
中國(guó)金融期貨交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的金融期貨交易所。中國(guó)金融期貨交易所于2006年9月8日在上海成立，注冊(cè)資本為5億元人民幣。中國(guó)金融期貨交易所的成立，對(duì)于深化金融市場(chǎng)改革，完善金融市場(chǎng)體系，發(fā)揮金融市場(chǎng)功能，具有重要的戰(zhàn)略意義。
中國(guó)金融期貨交易所的宗旨是發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，完善資本市場(chǎng)體系，發(fā)揮金融期貨市場(chǎng)的功能，保障金融期貨等金融衍生品交易的正常進(jìn)行，保護(hù)交易當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)金融市場(chǎng)正常秩序。
中國(guó)金融期貨交易所的主要職能是：組織安排金融期貨等金融衍生品上市交易、結(jié)算和交割;制訂業(yè)務(wù)管理規(guī)則;實(shí)施自律管理;發(fā)布市場(chǎng)交易信息;提供技術(shù)、場(chǎng)所、設(shè)施服務(wù);中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。
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