合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽題庫(kù)

　　強(qiáng)化合規(guī)管理是銀行業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下經(jīng)營(yíng)發(fā)展的必然選擇。那么你對(duì)合規(guī)知識(shí)解多少呢?以下是由學(xué)習(xí)啦小編整理關(guān)于合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽題庫(kù)的內(nèi)容，希望大家喜歡!

　　合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽題庫(kù)

　　一、單選題

　　1、( A )負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)督管理的工作。

　　A、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B、全國(guó)人民代表大會(huì)

　　C、中國(guó)人民銀行 D、國(guó)務(wù)院

　　2、( D )應(yīng)當(dāng)和中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理信息共享機(jī)制。

　　A、國(guó)務(wù)院 B、全國(guó)人民代表大會(huì)

　　C、中國(guó)人民銀行 D、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　3、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)在( A )的授權(quán)范圍內(nèi)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

　　A、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B、全國(guó)人民代表大會(huì)

　　C、中國(guó)人民銀行 D、國(guó)務(wù)院

　　4、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和( C )實(shí)行任職資格管理。具體辦法由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　A、監(jiān)事 B、中層管理人員 C、高級(jí)管理人員 D、股東

　　5、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)及其( C )進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，建立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理信息系統(tǒng)，分析、評(píng)價(jià)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)狀況。

　　A、聲譽(yù)情況 B、經(jīng)營(yíng)狀況 C、風(fēng)險(xiǎn)狀況 D、財(cái)務(wù)狀況

　　6、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)人民銀行提出的檢查銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的建議，應(yīng)當(dāng)自收到建議之日起( C ) 內(nèi)予以回復(fù)。

　　A、十日 B、二十日 C、三十日 D、十五日

　　7、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)系統(tǒng)性銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的突發(fā)事件的，應(yīng)當(dāng)立即向( A )負(fù)責(zé)人報(bào)告。

　　A、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B、全國(guó)人民代表大會(huì)

　　C、中國(guó)人民銀行 D、國(guó)務(wù)院

　　8、( B )負(fù)責(zé)統(tǒng)一編制全國(guó)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、報(bào)表，并按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定予以公布。

　　A、全國(guó)人民代表大會(huì) B、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C、中國(guó)人民銀行 D、國(guó)務(wù)院

　　9、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)自律組織的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。銀行業(yè)自律組織的章程應(yīng)當(dāng)報(bào)( B )備案。

　　A、全國(guó)人民代表大會(huì) B、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C、中國(guó)人民銀行 D、國(guó)務(wù)院

　　10、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)履行職責(zé)的需要，可以與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行( C )，要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員就銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)管理的重大事項(xiàng)作出說(shuō)明。

　　A、書(shū)面報(bào)告 B、口頭報(bào)告 C、監(jiān)督管理談話 D、約見(jiàn)談話

　　11、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則被責(zé)令整改后，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起( C )日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)特別監(jiān)管措施。

　　A、5日 B、10日 C、3日 D、30日

　　12、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級(jí)管理人員實(shí)行( D )管理。具體辦法由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　A、資格考試 B、任職考核 C、任職條件 D、任職資格

　　13、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限，對(duì)下列申請(qǐng)事項(xiàng)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的書(shū)面決定;決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立，自收到申請(qǐng)文件之日起( C )內(nèi)作出決定。

　　A、三十日 B、一個(gè)月 C、六個(gè)月 D、九個(gè)月

　　14、下列( B )不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則所包含的內(nèi)容。

　　A、損失準(zhǔn)備金 B、營(yíng)業(yè)地址變更 C、風(fēng)險(xiǎn)集中 D、內(nèi)部控制

　　15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于( B )人。

　　A、1 B、2 C、3 D、4

　　16、“維護(hù)公眾對(duì)銀行業(yè)的信心”對(duì)于這一監(jiān)管目標(biāo)，不正確的理解是( B )。

　　A、銀行業(yè)監(jiān)督管理活動(dòng)要從維護(hù)公眾的利益出發(fā)，提高監(jiān)管活動(dòng)的透明度，加強(qiáng)對(duì)銀行活動(dòng)的社會(huì)監(jiān)督

　　B、保證銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)沒(méi)有任何風(fēng)險(xiǎn)

　　C、監(jiān)管機(jī)構(gòu)有責(zé)任宣傳金融知識(shí)，提高社會(huì)公眾對(duì)銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)的了解程度和知識(shí)水平

　　D、大力打擊金融違法行為，嚴(yán)厲懲處金融腐敗

　　17、對(duì)于“銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員”，下列說(shuō)法不正確的是( C )。

　　A、應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事

　　B、不得利用職務(wù)之便牟取不正當(dāng)?shù)睦?/p>

　　C、根據(jù)特殊需要，可以在保險(xiǎn)、證券等其它金融機(jī)構(gòu)中兼任職務(wù)

　　D、依法保守國(guó)家秘密