合規(guī)知識競賽題庫

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　　合規(guī)知識競賽題庫

　　一、單選題

　　1、( A )負責對全國銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動監(jiān)督管理的工作。

　　A、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu) B、全國人民代表大會

　　C、中國人民銀行 D、國務(wù)院

　　2、( D )應(yīng)當和中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理信息共享機制。

　　A、國務(wù)院 B、全國人民代表大會

　　C、中國人民銀行 D、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

　　3、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)在( A )的授權(quán)范圍內(nèi)，履行監(jiān)督管理職責。

　　A、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu) B、全國人民代表大會

　　C、中國人民銀行 D、國務(wù)院

　　4、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)對銀行業(yè)金融機構(gòu)的董事和( C )實行任職資格管理。具體辦法由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

　　A、監(jiān)事 B、中層管理人員 C、高級管理人員 D、股東

　　5、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對銀行業(yè)金融機構(gòu)的業(yè)務(wù)活動及其( C )進行非現(xiàn)場監(jiān)管，建立銀行業(yè)金融機構(gòu)監(jiān)督管理信息系統(tǒng)，分析、評價銀行業(yè)金融機構(gòu)的風險狀況。

　　A、聲譽情況 B、經(jīng)營狀況 C、風險狀況 D、財務(wù)狀況

　　6、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)對中國人民銀行提出的檢查銀行業(yè)金融機構(gòu)的建議，應(yīng)當自收到建議之日起( C ) 內(nèi)予以回復(fù)。

　　A、十日 B、二十日 C、三十日 D、十五日

　　7、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)系統(tǒng)性銀行業(yè)風險、嚴重影響社會穩(wěn)定的突發(fā)事件的，應(yīng)當立即向( A )負責人報告。

　　A、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu) B、全國人民代表大會

　　C、中國人民銀行 D、國務(wù)院

　　8、( B )負責統(tǒng)一編制全國銀行業(yè)金融機構(gòu)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)、報表，并按照國家有關(guān)規(guī)定予以公布。

　　A、全國人民代表大會 B、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C、中國人民銀行 D、國務(wù)院

　　9、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)對銀行業(yè)自律組織的活動進行指導和監(jiān)督。銀行業(yè)自律組織的章程應(yīng)當報( B )備案。

　　A、全國人民代表大會 B、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C、中國人民銀行 D、國務(wù)院

　　10、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)履行職責的需要，可以與銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級管理人員進行( C )，要求銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級管理人員就銀行業(yè)金融機構(gòu)的業(yè)務(wù)活動和風險管理的重大事項作出說明。

　　A、書面報告 B、口頭報告 C、監(jiān)督管理談話 D、約見談話

　　11、銀行業(yè)金融機構(gòu)因違反審慎經(jīng)營規(guī)則被責令整改后，應(yīng)當向國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)或者其省一級派出機構(gòu)提交報告。國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)或者其省一級派出機構(gòu)經(jīng)驗收，符合有關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則的，應(yīng)當自驗收完畢之日起( C )日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)特別監(jiān)管措施。

　　A、5日 B、10日 C、3日 D、30日

　　12、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)對銀行業(yè)金融機構(gòu)的董事和高級管理人員實行( D )管理。具體辦法由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

　　A、資格考試 B、任職考核 C、任職條件 D、任職資格

　　13、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在規(guī)定的期限，對下列申請事項作出批準或者不批準的書面決定;決定不批準的，應(yīng)當說明理由：銀行業(yè)金融機構(gòu)的設(shè)立，自收到申請文件之日起( C )內(nèi)作出決定。

　　A、三十日 B、一個月 C、六個月 D、九個月

　　14、下列( B )不屬于銀行業(yè)金融機構(gòu)的審慎經(jīng)營規(guī)則所包含的內(nèi)容。

　　A、損失準備金 B、營業(yè)地址變更 C、風險集中 D、內(nèi)部控制

　　15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于( B )人。

　　A、1 B、2 C、3 D、4

　　16、“維護公眾對銀行業(yè)的信心”對于這一監(jiān)管目標，不正確的理解是( B )。

　　A、銀行業(yè)監(jiān)督管理活動要從維護公眾的利益出發(fā)，提高監(jiān)管活動的透明度，加強對銀行活動的社會監(jiān)督

　　B、保證銀行業(yè)經(jīng)營沒有任何風險

　　C、監(jiān)管機構(gòu)有責任宣傳金融知識，提高社會公眾對銀行業(yè)務(wù)活動的了解程度和知識水平

　　D、大力打擊金融違法行為，嚴厲懲處金融腐敗

　　17、對于“銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員”，下列說法不正確的是( C )。

　　A、應(yīng)當忠于職守，依法辦事

　　B、不得利用職務(wù)之便牟取不正當?shù)睦?/p>

　　C、根據(jù)特殊需要，可以在保險、證券等其它金融機構(gòu)中兼任職務(wù)

　　D、依法保守國家秘密