合規(guī)知識競賽題庫(2)
合規(guī)知識競賽題庫
二、多選題
1、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構對銀行業(yè)實施監(jiān)督管理，應當遵循( ABCD )的原則。
A、依法 B、公開 C、公正 D、效率
2、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構依照法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件和程序，審查批準銀行業(yè)金融機構的( ABCD )。
A、設立 B、變更 C、終止 D、業(yè)務范圍
3、銀行業(yè)金融機構的審慎經(jīng)營規(guī)則，包括( ABCD )資產(chǎn)質量、損失準備金、風險集中、資產(chǎn)流動性等內(nèi)容。
A、風險管理 B、內(nèi)部控制 C、資本充足率 D、關聯(lián)交易
4、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構應當在規(guī)定的期限，對下列( AD )申請事項作出批準或者不批準的書面決定;決定不批準的，應當說明理由。
A、銀行業(yè)金融機構的設立，自收到申請文件之日起六個月內(nèi)
B、銀行業(yè)金融機構的變更、終止，自收到申請文件之日起一個月內(nèi)
C、銀行業(yè)金融機構的業(yè)務范圍和增加業(yè)務范圍內(nèi)的業(yè)務品種，自收
到申請文件之日起一個月內(nèi)
D、審查董事和高級管理人員的任職資格，自收到申請文件之日起三
十日內(nèi)
5、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構根據(jù)履行職責的需要，有權要求銀行業(yè)金融機構按照規(guī)定報送( ABC )經(jīng)營管理資料以及注冊會計師出具的審計報告。
A、資產(chǎn)負債表 B、利潤表
C、財務會計、統(tǒng)計報表 D、所有者權益表
6、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管的要求，可以采取下列( ABCD)
措施進行現(xiàn)場檢查。
A、進入銀行業(yè)金融機構進行檢查
B、詢問銀行業(yè)金融機構的工作人員，要求其對有關檢查事項作出說
明
C、查閱、復制銀行業(yè)金融機構與檢查事項有關的文件、資料，對可
能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存
D、檢查銀行業(yè)金融機構運用電子計算機管理業(yè)務數(shù)據(jù)的系統(tǒng)
7、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構應當責令銀行業(yè)金融機構按照規(guī)定，如實向社會公眾披露( ABCD )等信息。
A、財務會計報告 B、風險管理狀況
C、董事和高級管理人員變更 D、其他重大事項
8、銀行業(yè)金融機構的行為嚴重危及該銀行業(yè)金融機構的穩(wěn)健運行、損害存款人和其他客戶合法權益的，經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構或者其省一級派出機構負責人批準，可以區(qū)別情形，采取下列( ABCD )措施。
A、責令暫停部分業(yè)務、停止批準開辦新業(yè)務
B、限制分配紅利和其他收入
C、限制資產(chǎn)轉讓
D、責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東的權利
9、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構從事監(jiān)督管理工作的人員有下列( ABCD )情形之一的，依法給予行政處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任。
A、違反規(guī)定審查批準銀行業(yè)金融機構的設立、變更、終止，以及業(yè)
務范圍和業(yè)務范圍內(nèi)的業(yè)務品種的
B、違反規(guī)定對銀行業(yè)金融機構進行現(xiàn)場檢查的
C、違反規(guī)定查詢賬戶或者申請凍結資金的
D、違反規(guī)定對銀行業(yè)金融機構采取措施或者處罰的
10、銀行業(yè)金融機構有下列(ABCD )情形之一，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構責令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款;構成犯罪的，依法追究刑事責任。
A、未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的
B、拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的
C、提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的
D、未按照規(guī)定進行信息披露的;嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的
11、銀行業(yè)金融機構違反法律、行政法規(guī)以及國家有關銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構除依法對該銀行業(yè)金融機構處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取( ABCD )措施。
A、責令銀行業(yè)金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分
B、銀行業(yè)金融機構的行為不構成犯罪的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款
C、取消直接負責的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格
D、禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作
12、銀行業(yè)金融機構違反法律、行政法規(guī)以及國家有關銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以區(qū)別不同情形，取消( AB )一定期限直至終身的任職資格。
A、直接負責的董事 B、直接負責的高級管理人員
C、一般管理人員 D、一般員工
13、銀行業(yè)金融機構違反法律、行政法規(guī)以及國家有關銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以區(qū)別不同情形，禁止( ABD )一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。
A、直接負責的董事 B、直接負責的高級管理人員
C、一般員工 D、其他直接責任人員
14、銀行業(yè)金融機構違反審慎經(jīng)營規(guī)則的，經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構或者其省一級派出機構批準，可以區(qū)別情形，采取下列措施( ABCD )。
A、責令暫停部分業(yè)務、停止批準開辦新業(yè)務
B、限制分配紅利和其他收入
C、責令調(diào)整董事、高級管理人員或者限制其權利
D、停止批準增設分支機構
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