對照中央制定的廉潔自律規(guī)定進(jìn)行認(rèn)真的自查自糾,是改革開放和新形勢下各級領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行自我教育、自我約束、自我完善的新舉措和好方法。本文是學(xué)習(xí)啦小編為大家整理的保險(xiǎn)公司的自查自糾范文，僅供參考。

　　保險(xiǎn)公司自查自糾范文篇一：

　　xx人壽xx中支“執(zhí)行年“活動自查自糾情況報(bào)告 根據(jù)中國保監(jiān)會xx監(jiān)管局(20xx)16號文件《xx保監(jiān)局關(guān)于在全省深入開展“執(zhí)行年”活動的實(shí)施方案》的要求，xx人壽xx中心支公司及時(shí)組織召開了“執(zhí)行年”自查自糾動員會議，緊緊圍繞會議內(nèi)容，制定了自查自糾方案，建立了自評工作機(jī)制和“執(zhí)行年”領(lǐng)導(dǎo)小組，認(rèn)真進(jìn)行了自查自糾，現(xiàn)將自查自糾情況匯報(bào)如下：

　　一、自查自糾組織情況

　　(一)強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo) 精心組織 為了加強(qiáng)對本次工作的領(lǐng)導(dǎo)，我公司成立了“執(zhí)行年”工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由xx支公司總經(jīng)理高永洪同志任組長，副總經(jīng)理劉章龍和支公司各部門負(fù)責(zé)人為小組成員，從而確保“執(zhí)行年”工作有組織、有領(lǐng)導(dǎo)、健康有序的開展。同時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)小組研究制定了《xx人壽xx中心支公司20xx年度“執(zhí)行年”工作實(shí)施方案》，明確了“執(zhí)行年”活動的指導(dǎo)思想、基本原則、總體目標(biāo)、自查內(nèi)容、方法步驟和工作要求。把公司各項(xiàng)日常業(yè)務(wù)工作同“執(zhí)行年”活動有機(jī)地結(jié)合起來，確保兩不誤、兩促進(jìn)。六月，公司因負(fù)責(zé)人更換“執(zhí)行年”領(lǐng)導(dǎo)小組組長改由新的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人劉志?？倱?dān)任。

　　(二)宣傳發(fā)動 提高認(rèn)識 為了充分調(diào)動中支公司全體員工參與行評評議，提升服務(wù)滿意度的積極性，我們把宣傳動員、統(tǒng)一認(rèn)識作為開展“執(zhí)行年”工作的首要環(huán)節(jié)。1.組織全體員工召開“執(zhí)行年”啟動大會，認(rèn)真學(xué)習(xí)傳達(dá)省保監(jiān)會有關(guān)“執(zhí)行年”文件，進(jìn)行了深入的學(xué)習(xí)領(lǐng)會。使全公司員工進(jìn)一步認(rèn)清形勢，統(tǒng)一思想，以良好的精神狀態(tài)和飽滿的工作熱情投入到這次自查自糾工作中去。2.制定 “執(zhí)行年”宣傳欄?？靶麄鳁l幅，讓全體員工了解““執(zhí)行年””工作，并自覺參與和遵守相關(guān)制度。

　　(三)加強(qiáng)調(diào)研 搞好服務(wù) 本次征求意見，通過多渠道的形式展開：(1)由中支公司總經(jīng)理室成員親自參加xx市電臺行風(fēng)熱線節(jié)目通過媒體現(xiàn)場接受群眾咨詢和投訴。(2)舉辦“愛心飛揚(yáng)，xx相伴”客服節(jié)服務(wù)節(jié)，通過調(diào)查問卷的形式向廣大群眾和客戶征求意見和建議。(3)要求各部門針對日常工作認(rèn)真開展自查自糾，并書寫自查剖析材料。

　　(四) 強(qiáng)化合規(guī)意識 樹立合規(guī)理念 合規(guī)經(jīng)營是保險(xiǎn)公司的核心經(jīng)營原則，每一位員工都必需嚴(yán)格遵守規(guī)章制度,只有在合規(guī)范圍內(nèi)經(jīng)營才能穩(wěn)步健康發(fā)展。在6月下旬，分公司法律崗對全體員工進(jìn)行了一次法律知識培訓(xùn)，此次培訓(xùn)不僅讓大家學(xué)習(xí)了作為從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則，同時(shí)也讓大家了解了對保險(xiǎn)公司合規(guī)經(jīng)營的相關(guān)管理規(guī)定。

　　二、自查自糾存在的問題及原因

　　(一)少數(shù)客戶反應(yīng)續(xù)期交費(fèi)通過銀行轉(zhuǎn)帳無法收到交費(fèi)發(fā)票; 客戶在續(xù)期交費(fèi)過程中，保費(fèi)通過銀行轉(zhuǎn)帳后，由總公司后援保費(fèi)部統(tǒng)一批次打印發(fā)票，并郵寄給客戶。在郵寄發(fā)票的過程中，有客戶的聯(lián)系地址不詳細(xì)，或者不正確的情況，就可能導(dǎo)致客戶無法收到發(fā)票。在后期的工作中公司將安排保全人員及時(shí)催告投保人進(jìn)行相關(guān)信息變更，并安排續(xù)收服務(wù)人員為客戶進(jìn)行信息維護(hù)。同時(shí)，為更好地為客戶提供后期服務(wù)，工作人員向客戶推廣和介紹xx首創(chuàng)的一站式移動服務(wù)平臺，客戶足不出戶，就可查詢保單狀態(tài)，并可自助操作十幾種保全業(yè)務(wù)，真正享受xx高效，簡單，快捷且低碳，環(huán)保的服務(wù)。

　　(二)少數(shù)客戶反映簽單業(yè)務(wù)員離職后，公司后續(xù)服務(wù)質(zhì)量跟不上; 有客戶認(rèn)為，簽單業(yè)務(wù)員離職后，就沒人再對其進(jìn)行后續(xù)服務(wù)了。其實(shí)公司有專業(yè)的續(xù)期服務(wù)部門，業(yè)務(wù)人員離職后，其名下服務(wù)的保單將重新進(jìn)行分配服務(wù)人員，主要為：1.通過信函形式告之投保人新的服務(wù)人員信息，方便客戶聯(lián)系服務(wù)員，維護(hù)后期服務(wù)。2通過xx行銷平臺通知服務(wù)人員與投保人聯(lián)系，在保單到期后的寬限期三十天內(nèi)，如客戶還沒有交費(fèi)，會有預(yù)警提示，督促業(yè)務(wù)員及時(shí)聯(lián)系客戶，并做好服務(wù)。

　　(三)部分客戶對理賠流程不清楚 有客戶覺得，保險(xiǎn)理賠資料復(fù)雜，流程繁瑣。公司為維護(hù)客戶利益，消除客戶顧慮，公司特別建立健全了理賠服務(wù)公示制度，在公司門店(包括四級機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn))明顯的位置張貼《理賠服務(wù)公示》、《人身險(xiǎn)投保提示書》，公示理賠服務(wù)的具體流程、所需材料、聯(lián)系電話、相關(guān)服務(wù)承諾、客戶投保需注意事項(xiàng)及權(quán)益等內(nèi)容。另外，客戶報(bào)案成功后，公司安排專人進(jìn)行住院慰問及理賠代辦。凡是在xx城區(qū)定點(diǎn)醫(yī)院住院的客戶，公司會委派工作人員去慰問客戶，再次提醒用藥及理賠程序。同時(shí)告知在職的代理人，協(xié)助客戶辦理理賠手續(xù)，讓客戶安心治療。

　　三、整改落實(shí)情況 目前保險(xiǎn)行業(yè)最受關(guān)注的兩個(gè)問題是：銷售誤導(dǎo)與理賠難。針對保險(xiǎn)行業(yè)的普遍現(xiàn)狀，我中支公司首先在業(yè)務(wù)新人的職前培訓(xùn)方面，即認(rèn)真作好職業(yè)道德培訓(xùn)，把好進(jìn)口關(guān)。根據(jù)《人身保險(xiǎn)新型產(chǎn)品信息披露管理辦法》規(guī)定“向個(gè)人銷售新型產(chǎn)品的，保險(xiǎn)公司提供的投保單應(yīng)當(dāng)包含投保人確認(rèn)欄，并由投保人抄錄下列語句后簽名：“本人已閱讀保險(xiǎn)條款、產(chǎn)品說明書和投保提示書，了解本產(chǎn)品的特點(diǎn)和保單利益的不確定性”。 為確保新契約保單品質(zhì)，最大限度維護(hù)客戶利益，提升客戶對公司專業(yè)化的認(rèn)同，提高客戶對公司的滿意度，xx電話回訪項(xiàng)目堅(jiān)決執(zhí)行監(jiān)管制度，杜絕代簽名風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)客戶問題的解決，防止銷售誤導(dǎo)及代簽名風(fēng)險(xiǎn)，檢查規(guī)則執(zhí)行情況，降低工作人員的操作失誤和道德風(fēng)險(xiǎn)。開展崗位技能大練兵，實(shí)現(xiàn)崗位交叉學(xué)習(xí)，實(shí)行“首問制”和“P-star五星服務(wù)”“禮儀服務(wù)之星”的推廣，通過以上舉措的實(shí)施落實(shí)，中支員工不僅提高了工作效率和自身形象，而且全面提高了員工的綜合素質(zhì)。力求全體人員為客戶提供更專業(yè)、高效、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，確保公司依法合規(guī)經(jīng)營。 另外，客戶關(guān)注的另一個(gè)重點(diǎn)是保險(xiǎn)跟進(jìn)服務(wù)以及理賠手續(xù)繁、周期長等問題。為此，我公司結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真抓好服務(wù)上的每一個(gè)環(huán)節(jié)，簡化契約服務(wù)手續(xù)，加快承保時(shí)效，為客戶進(jìn)行理賠疑難解答，顯現(xiàn)出集中作業(yè)優(yōu)勢。我中支公司要求理賠人員在第一時(shí)間進(jìn)行探視并增加病房探視率，在探視過程中給客戶送上慰問卡，并告知客戶所應(yīng)提供的理賠資料，嚴(yán)格踐行“以人為本，切實(shí)保障被保險(xiǎn)人的利益”的指導(dǎo)思想，切實(shí)依法經(jīng)營和規(guī)范業(yè)務(wù)行為，以公平競爭與誠信合作的原則開展業(yè)務(wù)，在業(yè)務(wù)拓展、業(yè)務(wù)管理、后援服務(wù)等方面，做好每一個(gè)基礎(chǔ)動作，優(yōu)化作業(yè)流程，提高工作效率，堅(jiān)決落實(shí)公司提出的“標(biāo)準(zhǔn)案件，資料齊全，三天賠付”的承諾，讓客戶了解xx的理賠流程的快捷，消除客戶保險(xiǎn)理賠手續(xù)繁，時(shí)間長的誤解。 四、后續(xù)工作要求 誠信經(jīng)營、理賠時(shí)效、服務(wù)質(zhì)量是保險(xiǎn)業(yè)的重要根基。下階段，中支公司將進(jìn)一步深入貫徹落實(shí)《xx保監(jiān)局關(guān)于在全省深入開展“執(zhí)行年”活動的實(shí)施方案》和《xx人壽xx中心支公司20xx年“執(zhí)行年”工作實(shí)施方案》的安排，結(jié)合自查和收集到的問題，進(jìn)行認(rèn)真整改落實(shí)。將“執(zhí)行年”活動與公司各項(xiàng)經(jīng)營管理工作密切聯(lián)系起來，從創(chuàng)新保險(xiǎn)營銷管理、加強(qiáng)誠信教育、建立快速便捷的理賠服務(wù)系統(tǒng)、加強(qiáng)信訪工作，提升業(yè)務(wù)員品質(zhì)管理等方面，切實(shí)改進(jìn)工作作風(fēng)和服務(wù)質(zhì)量，明確發(fā)展方向，切實(shí)做到依法合規(guī)經(jīng)營，保護(hù)被保險(xiǎn)人利益，促進(jìn)行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。

　　xx人壽xx中心支

　　保險(xiǎn)公司自查自糾范文篇二：

　　我單位自接到《****保險(xiǎn)行業(yè)治理整頓工作方案》后，立即按照工作方案中相關(guān)要求，隨即召開開展自查自糾工作指導(dǎo)會議，要求公司各部門把自查自糾當(dāng)做整頓和規(guī)范工作的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，作為改善公司經(jīng)營管理水平、提供公司整體經(jīng)濟(jì)效益的一個(gè)重要環(huán)境。同時(shí)成立自查自糾小組。以工作方案中治理整頓工作重點(diǎn)內(nèi)容為檢查工作重點(diǎn)，客觀反映自身存在問題，并采取具有針對性的有力措施進(jìn)行整改。

　　一、保險(xiǎn)企業(yè)證照手續(xù)：我單位各種經(jīng)營證照手續(xù)齊全，具有中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的保險(xiǎn)經(jīng)營許可證，****工商局頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照，***質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局頒發(fā)的組織機(jī)構(gòu)代碼證以及****國稅、地稅頒發(fā)的國稅、地稅相關(guān)證件。營業(yè)執(zhí)照以及組織機(jī)構(gòu)代碼證每年按時(shí)到工商局、質(zhì)監(jiān)局進(jìn)行年檢，并且年檢合格。

　　二、納稅情況：自20xx年****【20xx】14號文件下發(fā)后，我單位即按照屬地管理的原則，向當(dāng)?shù)氐囟惥掷U納代扣代繳的車船稅以及營業(yè)稅及其他附加稅種。自文件下發(fā)至今，我單位應(yīng)繳代扣代繳車船稅108.71萬元及營業(yè)稅等其他各項(xiàng)稅費(fèi)總計(jì)56.76萬元，實(shí)繳車船稅108.71萬，營業(yè)稅及其他附加稅費(fèi)合計(jì)56.76萬元。

　　三、理賠服務(wù)問題：理賠服務(wù)流程以及承諾均張貼在我單位職場顯著位置，讓客戶監(jiān)督我們理賠服務(wù)，同時(shí)客戶承保時(shí)由出單人員提供報(bào)案、投訴便捷卡片，可以讓客戶在最短的時(shí)間內(nèi)享受到我們最便捷的理賠服務(wù)。

　　四、中介市場情況：我單位共有中介代理人23人，均具有有效的保險(xiǎn)代理人從業(yè)資格證書，同時(shí)在保險(xiǎn)監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)登記展業(yè)證合格。自20xx年底，我單位即按照總、分公司要求車險(xiǎn)實(shí)行“見費(fèi)出單”，且自我單位成立至今，無保費(fèi)超期應(yīng)收問題存在。

　　本次自查自糾工作結(jié)束后，各部門針對工作方案中治理整頓工作重點(diǎn)內(nèi)容有了更深的認(rèn)識，各部門承諾要以此次自查自糾整規(guī)檢查為契機(jī)，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，切實(shí)提高依法合規(guī)經(jīng)營意識，嚴(yán)格自律，進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)營行為，確保持續(xù)、健康發(fā)展。

　　******************** 日期：

　　保險(xiǎn)公司自查自糾范文篇三：

　　自查自糾公司名稱： 自查自糾公司反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組組長： 自查自糾業(yè)務(wù)范圍：20xx年1月1日--20xx年5月31日 自查自糾涉及分支機(jī)構(gòu)數(shù)： 個(gè)

　　自查自糾復(fù)查機(jī)構(gòu)數(shù)： 個(gè)

　　自查自糾截止時(shí)間： 年 月 日

　　一、20xx年自查自糾準(zhǔn)備工作情況

　　20xx年我公司堅(jiān)決貫徹落實(shí)州公司關(guān)于反洗錢工作的要求，在反洗錢工作堅(jiān)持以風(fēng)險(xiǎn)為本的原則，以反洗錢法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司規(guī)章制度為依據(jù)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化制度執(zhí)行，加大反洗錢工作自查自糾的力度，加強(qiáng)了對反洗錢薄弱環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查和缺陷整改。在接到上級公司下發(fā)的《xxxxxxxx分公司20xx年發(fā)洗錢自查自糾工作方案》后，按照文件精神對公司業(yè)務(wù)進(jìn)行了自查自糾工作：首先，經(jīng)理掛帥，將反洗錢工作作為一項(xiàng)重要工作來抓。通過對文件的學(xué)習(xí)，使公司員工認(rèn)識到為什么要開展反洗錢工作，以及它的重要性和意義。其次，深入開展反洗錢的培訓(xùn)宣導(dǎo)。利用晨會、各項(xiàng)培訓(xùn)、工作會議等機(jī)會，采取各種形式深入開展反洗錢知識、反洗錢法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的宣傳，認(rèn)真組織開展反洗錢宣傳活動，普及反洗錢知識，提升公司廣大員工、保險(xiǎn)代理人和社會公眾的反洗錢意識。第三，對各崗位進(jìn)行反洗錢工作檢查。主要就：客戶身份識別、風(fēng)險(xiǎn)等級劃分和盡職調(diào)查工作、大額現(xiàn)金交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、大額現(xiàn)金交易管理臺賬等方面的工作進(jìn)行了深入檢查。最后，積極總結(jié)反洗錢工作的經(jīng)驗(yàn)，為做好反洗錢工作，防范風(fēng)險(xiǎn)打基礎(chǔ)。

　　二、20xx年自查自糾基本情況及自查內(nèi)容

　　(一)自查自糾工作開展基本情況

　　此次自查自糾，我公司主要采用：1、訪談的方法。組織座談或個(gè)別詢問，主要了解員工對反洗錢法律法規(guī)、公司相關(guān)制度及數(shù)據(jù)報(bào)送流程的熟悉程度。2、測試的方法。抽取樣本對反洗錢流程中的控制點(diǎn)進(jìn)行測試，了解控制點(diǎn)是否真實(shí)有效，與相關(guān)文件規(guī)定是否相符等。

　　(二)自查內(nèi)容自查情況

　　1、客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存工作。嚴(yán)格按照客戶身份識別制度識別客戶身份，了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人，核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。

　　2、客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分。了解客戶身份、業(yè)務(wù)和交易信息，結(jié)合客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類，客觀、審慎評定洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級，持續(xù)進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)等級跟蹤評價(jià)。除此之外，提高客戶交易的檢查頻率，根據(jù)不同客戶分類級別采取措施對客戶進(jìn)行識別，并就此對客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分進(jìn)行管理

　　3、大額交易和可疑交易識別報(bào)告工作開展情況。嚴(yán)格執(zhí)行大額和可疑報(bào)告制度并根據(jù)實(shí)際制定了大額交易和可疑交易報(bào)告內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程。

　　4、反洗錢內(nèi)控制度執(zhí)行情況和其他基礎(chǔ)工作情況。20xx年，我公司按照上級要求成立了以縣支公司經(jīng)理為組長，各部門負(fù)責(zé)人及區(qū)鄉(xiāng)服務(wù)所所長為組員的反洗錢工作小組，將反洗錢工作職責(zé)落實(shí)到崗，落實(shí)到人;并結(jié)合公司實(shí)際制定了反洗錢內(nèi)控工作制度，在早會、工作會議上向公司員工及營銷伙伴進(jìn)行宣導(dǎo)，保證了制度的執(zhí)行效果。

　　5、其他基礎(chǔ)工作情況

　　(1)組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況

　　按照規(guī)定設(shè)立領(lǐng)導(dǎo)小組和工作組：

　　組長：

　　副組長：

　　組員：

　　配備反洗錢專崗及公司反洗錢聯(lián)系人，由客戶服務(wù)部經(jīng)理xxxx擔(dān)任。

　　(2)反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作

　　利用B柜面擺放反洗錢宣傳資料，開展對客戶的反洗錢宣傳工作。并將反洗錢培訓(xùn)擺上工作日程，采用以會代訓(xùn)形式，讓工作人員盡量掌握有關(guān)反洗錢的法律、行政法規(guī)及規(guī)章制度的規(guī)定，提高可疑支付交易資金的識別和分析能力，增強(qiáng)反洗錢工作能力。

　　三、20xx年自查自糾發(fā)現(xiàn)問題整改計(jì)劃

　　我公司基本上能按照反洗錢的有關(guān)規(guī)定開展工作，但仍存在一些不足，如基層員對反洗錢缺乏系統(tǒng)的理論知識和足夠的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，有待進(jìn)一步提高辨別判斷能力;一線營銷人員素質(zhì)差次不齊，培訓(xùn)缺乏針對性等。

　　改進(jìn)措施：我公司要以此次反洗錢專項(xiàng)檢查為契機(jī), 針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，認(rèn)真對照《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、上級公司反洗錢相關(guān)要求以及相關(guān)的法律、法規(guī)及規(guī)章制度,堅(jiān)決糾正存在的薄弱環(huán)節(jié)。為此我們要借員工會的機(jī)會進(jìn)一步對全公司員工進(jìn)行《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》及其相關(guān)法律制度的教育,使全公司員工全面掌握反洗錢業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識,熟練處理,把好審查關(guān)，嚴(yán)防一切違法犯罪分子通過保險(xiǎn)公司洗錢的發(fā)生。其次，對B柜面人員進(jìn)行宣導(dǎo)，不要因?yàn)榉聪村X工作而忽略對客戶的服務(wù)質(zhì)量，要大力搞好柜面反洗錢宣傳力度，進(jìn)一步提高柜員素質(zhì)，提高服務(wù)質(zhì)量，使我公司反洗錢管理工作更好的服務(wù)于業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。最后，針對公司營銷伙伴情況，組織適合他們的早會專題，挺高一線營銷人員的反洗錢意識及反洗錢業(yè)務(wù)水平。

　　xxxxxx縣支公司

　　xx年x月x日