保險公司自查自糾范文6篇(2)
保險公司自查自糾范文篇四：XX中支反洗錢自查自糾報告
XX中支在收到人民銀行下發(fā)的《關(guān)于開展反洗錢工作自查的通知》后，總經(jīng)理室高度重視，成立了反洗錢自查自糾工作小組，組長由中支總經(jīng)XX洋擔(dān)任，小組成員分別是公共資源部經(jīng)理XX、反洗錢合規(guī)專員XX、財務(wù)部經(jīng)理XX、運營部經(jīng)理XX、培訓(xùn)部經(jīng)理XX、保費部經(jīng)理XX、營銷部人管崗XX。要求各部門認真做好我中支的反洗錢自查自糾工作，由公共資源部負責(zé)此項工作的追蹤落實、匯總上報。
本次反洗錢自查自糾工作覆蓋到中支各部門、各服務(wù)部，自查時間為20XX年3月25至4月30日，自查時間跨度：20XX年10月1日至20XX年3月30日。我中支反洗錢自查工作已完成，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、反洗錢組織機構(gòu)建設(shè)情況：
我中心支公司反洗錢工作實行一把手負責(zé)制，成立了“反洗錢管理工作小組”，公共資源部經(jīng)理任合規(guī)官，財務(wù)部經(jīng)理及運營部經(jīng)理任合規(guī)專員，其它部門經(jīng)理及前臺崗為合規(guī)情報員。
人員發(fā)生變更，我中心支公司能及時按要求報備市人行。
二、反洗錢的規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程的建立和執(zhí)行情況
根據(jù)反洗錢法的規(guī)定要求，我中心支公司在在20xx年12月制定了《XX保險股份有限公司茂名中心支公司協(xié)助反洗錢調(diào)查實施細則及操作規(guī)程》{XX茂發(fā)[20XX]第010號}、《XX保險股份有限公司茂名中心支公司反洗錢內(nèi)部檢查制度》{XX茂發(fā)[20XX]第011號}、《XX保險股份有限公司茂名中心支公司反洗錢工作考核評價辦法》{XX茂發(fā)[20XX]第012號}、《XX保險股份有限公司茂名中心支公司反洗錢 工作保密制度》{XX茂發(fā)[20xx]第013號}、《XXXX保險股份有限公司茂名中心支公司反洗錢工作宣傳培訓(xùn)制度》{XX茂發(fā)[20xx]第014號}、《XXXX茂名中心支公司反洗錢審計制度》的通知》{XX茂發(fā)[20xx]第015號}、《關(guān)于進一步明確〈XXXX茂名中心支公司反洗錢合規(guī)管理部門組織架構(gòu)和合規(guī)管理部門人員崗位職責(zé)〉的通知》{XX茂發(fā)[20xx]第016號}，在20XX年3月制定了《關(guān)于20XX年度反洗錢工作計劃的報告》{XX茂發(fā)[20XX]第001號}、《關(guān)于20XX年度反洗錢檢查計劃的通知》{XX茂發(fā)[20XX]第002號}、《關(guān)于20XX年度反洗錢培訓(xùn)計劃的通知》{XX茂發(fā)[20XX]第003號}、《關(guān)于20XX年度反洗錢宣傳計劃的通知》{XX茂發(fā)[20XX]第004號}。
通過制訂反洗錢相關(guān)制度，進一步完善了我中心支公司反洗錢的內(nèi)控制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，為執(zhí)行具體業(yè)務(wù)提供了合規(guī)性依據(jù)。
三、大額和可疑交易報告情況
茂名中心支公司基本能按照《XXXX保險股份有限公司茂名中心支公司大額交易、可疑交易和涉嫌恐怖融資可疑交易報告實施細則》
[20XX修訂版] {XX茂發(fā)[20XX]第007號}的文件的要求，加強對轉(zhuǎn)帳支付交易的監(jiān)測，落實大額和可疑交易報告制度，及時并準確的填制各類報表向上級管理機構(gòu)報告。目前我中心支公司采取系統(tǒng)篩選與人工分析相結(jié)合，進一步提高了大額和可疑報告的準確性。
四、客戶身份識別情況
在承保、退保、給付、理賠等環(huán)節(jié)均嚴格按照《XXXX茂名中心支公司客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存實施細則》
【20xx修訂版】{XX茂發(fā)[20XX]第007號}來執(zhí)行。
五、客戶身份資料和交易記錄保存情況
茂名中心支公司在初審錄入時，已同時將客戶原始資料進行掃描，保留電子文檔，公司有專門的業(yè)務(wù)檔案管理人員，所有的業(yè)務(wù)資料按照發(fā)生日期分類存檔，按照《XXXX保險股份有限公司業(yè)務(wù)實物檔案管理辦法》有序管理，客戶投保、退保、給付等均保存資料記錄。
六、反洗錢培訓(xùn)情況
通過舉辦專項培訓(xùn)、早會宣導(dǎo)、知識測試、新人培訓(xùn)教材等形式對我中心支公司內(nèi)外勤員工進行培訓(xùn)。20XX年共舉行了X次的反洗錢專場培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括反洗錢基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)操作知識、反洗錢工作流程等內(nèi)容，培訓(xùn)人員包括全體內(nèi)勤、外勤;每次培訓(xùn)都進行了相應(yīng)的知識測試，測試成績歸檔，并作為個人年終績效考核的一項重要依據(jù)。
將反洗錢內(nèi)容納入《代理制保險營銷員合規(guī)培訓(xùn)教材》，在全中支范圍內(nèi)的代理制保險營銷員的新人培訓(xùn)班中使用，充分利用新人培訓(xùn)班對相關(guān)新進外勤員工進行反洗錢相關(guān)知識培訓(xùn)，做到反洗錢培訓(xùn)制度化、普及化。
七、反洗錢宣傳情況
為響應(yīng)人民銀行茂名市中心支公司和省公司的號召，茂名中心支公司結(jié)合自身的情況進行了多種形式的反洗錢宣傳。
我中心支公司于20XX年XX月在全市所轄服務(wù)部開展了“反洗錢宣傳月”活動，宣傳活動由公共資源部牽頭，成立了相應(yīng)的反洗錢宣傳活動小組，對活動的時間、形式和要求進行了安排。通過全年不間斷在職場內(nèi)更新“反洗錢宣傳專欄”內(nèi)容、反洗錢宣傳折頁、X展架、橫幅等，在職場顯要位置擺放。通過在鬧市區(qū)設(shè)置宣傳點等活動，面向內(nèi)外勤員工和廣泛的客戶，進一步提高了員工的遵紀守法意識和反洗錢工作的自覺性，同時也讓我們的客戶更加了解與配合我們的反洗錢工作。
八、對發(fā)現(xiàn)問題的整改計劃
(一)存在的問題:
1、內(nèi)控制度有漏報現(xiàn)象。
2、公司員工的反洗錢綜合水平有待提高。
(二)整改措施:
1、完善反洗錢內(nèi)控制度，杜絕再次出現(xiàn)內(nèi)控制度漏報市人行的現(xiàn)象。
2、我中心支公司加強對員工進行反洗錢培訓(xùn)，將反洗錢知識測試以及實際工作中反洗錢操作結(jié)合在一起，納入年終的考核中。
今后我們將繼續(xù)把反洗錢工作作為一項長期的重要工作來抓，嚴格執(zhí)行大額和可疑交易報告制度，加大反洗錢宣傳培訓(xùn)的力度，確保全體員工樹立應(yīng)有的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強反洗錢工作的緊迫感、主動性;在工作中，嚴格履行反洗錢義務(wù)，切實打擊洗錢活動
特此報告
XXXX保險股份有限公司
茂名中心支公司 20XX年XX月X日
保險公司自查自糾范文篇五：保險公司貫徹落實中央“八項規(guī)定”自糾自查情況報告
根據(jù)《關(guān)于開展執(zhí)行“八項規(guī)定”情況自糾自查工作的通知》國壽人險陜黨紀【20xx】6號文件的要求，漢陰支公司高度重視，積極采取行動，對照“八項規(guī)定”的要求，結(jié)合公司工作實際，科學(xué)安排，周密部署，認真貫徹落實有關(guān)規(guī)定，開展自查自糾活動，查找存在的問題，進一步改進工作作風(fēng)，對貫徹落實“八項規(guī)定”情況進行自查，先將自查情況匯報如下:
一、 及時學(xué)習(xí)宣傳有關(guān)規(guī)定
自八項規(guī)定下發(fā)后，我公司及時傳達有關(guān)文件精神，蔣經(jīng)理組織全體機關(guān)干部職工利用周一機關(guān)會議認真學(xué)習(xí)關(guān)于改進作風(fēng)、密切聯(lián)系群眾的八項規(guī)定等文件精神，要嚴格執(zhí)行，加強監(jiān)督，從我做起，從現(xiàn)在做起，領(lǐng)導(dǎo)干部要起模范帶頭作用，身體力行，以務(wù)實的作風(fēng)贏得人民群眾的擁戴。
二、 結(jié)合實際、切實抓好貫徹落實
為了貫徹落實“八項規(guī)定”的要求，公司結(jié)合實際進一步健全和完善相關(guān)工作制度，力求在公司管理等各個方面和各個環(huán)節(jié)充分體現(xiàn)八項規(guī)定的要求。
一，改進會風(fēng)，進步會議實效;厲行節(jié)約勤儉，杜盡浪費;改變傳統(tǒng)的會議培訓(xùn)模式，堅持一切從簡，精簡各類會議、培訓(xùn)。緊縮各類工作報告，培訓(xùn)資料，宣傳資料等，盡量做到無紙化培訓(xùn)，無紙化辦公。
二、大力推動勤儉機關(guān)建設(shè);職員外出辦公時，切斷電源，擰緊水閥，減少辦公場所空調(diào)使用頻率，控制空調(diào)溫度，減少機關(guān)水、電能源消耗;緊縮辦公經(jīng)費，嚴格控制辦公耗材。
三、依照勤儉、簡單的原則規(guī)范節(jié)氣各項活動安排;公司大力提倡勤儉節(jié)約、文明過節(jié)理念，果斷反對各種奢侈浪費行為，杜絕節(jié)氣福利發(fā)放，自覺抵制利用假日收受禮金、購物卡、土特產(chǎn)的不良風(fēng)氣。
四、加強規(guī)范機關(guān)用車管理;漢陰支公司用車配置進行了嚴格把控，公務(wù)用車的保養(yǎng)和維修等費用在預(yù)算范圍內(nèi)據(jù)實報銷。機關(guān)車輛安排專人管理，嚴禁公車私用，實行用車登記制，統(tǒng)一派車，節(jié)假日車輛歸置車庫。
五、規(guī)范接待、職員用餐管理;我公司改變以往外出接待就餐習(xí)慣，如需接待一律到職工食堂用工作餐，同時取消一切接待煙酒。職工用餐也實行實名報伙制，因下鄉(xiāng)或外出展業(yè)不能就餐人員要及時與管理人員聯(lián)系下伙。機關(guān)干部就餐費每月一結(jié)，由財務(wù)人員統(tǒng)一按頓收取。
六、建設(shè)節(jié)約型辦公環(huán)境;在不影響職員辦公的前提下縮小辦公面積，這樣一來，提高了辦公房間和辦公設(shè)備的使用效率，節(jié)約了空調(diào)的使用，實現(xiàn)了低碳辦公，同時也使各部門之間的業(yè)務(wù)銜接更加緊密有效，促進工作效率的提高。
七、倡行文明健康的禮尚文化;對婚喪嫁娶事宜不宜大操大辦，嚴禁員工利用紅白喜事收受禮金，堅決杜絕講排場、比闊氣的不正之風(fēng)。
通過本次自糾自查工作的開展，公司從上到下整個不良風(fēng)氣得到了抑制，干部職工作風(fēng)明顯好轉(zhuǎn)，公司面貌煥然一新，但仍然存在問題和不足。那么，在今后的工作中，我公司嚴格按照上級的要求，采取切實有效的措施，建立厲行節(jié)約“八項規(guī)定”的長效機制，努力形成用制度管理，按制度辦事，從源頭上遏制腐敗。在全公司上下營造一個積極向上，公平正義，廉潔高效的機關(guān)環(huán)境，為各項工作的開展提供良好的氛圍。
保險公司自查自糾范文篇六：
自收到區(qū)《關(guān)于落實監(jiān)管要求開展中介業(yè)務(wù)自查自糾工作的通知》后，我公司經(jīng)理室高度重視，并主抓落實，在市分公司的具體指導(dǎo)下，結(jié)合工作實際，嚴格對照《通知》，對20xx年度中介業(yè)務(wù)全面檢查，在檢查過程中嚴格把關(guān)，嚴格要求，不留“死角”，切實做好中介業(yè)務(wù)自查自糾工作。 現(xiàn)將自查自糾情況匯報如下：
(一)制度建設(shè)方面
1. 我公司按照《銷售管理系統(tǒng)管理暫行辦法》要求，結(jié)合實際情況制定有合法、科學(xué)、有效的中介業(yè)務(wù)管理制度，經(jīng)營行為依法合規(guī)、業(yè)務(wù)財務(wù)數(shù)據(jù)真實客觀。
2. 我公司嚴格執(zhí)行公司《手續(xù)費管理辦法(暫行)》，對明確不允許支付手續(xù)費的政策性
農(nóng)險業(yè)務(wù)做到令行禁止。
(二)銷售管理系統(tǒng)管控方面
1. 合作中介機構(gòu)均具備監(jiān)管部門批準的有效資質(zhì);營銷員全部持有有效的代理資格證、展業(yè)證。
2. 合作代理機構(gòu)、營銷員均與公司簽訂委托代理合同且在有效期內(nèi)。
3. 合作中介機構(gòu)、營銷員資質(zhì)、合同信息是否如實錄入銷售管理系統(tǒng)，嚴格按照操作規(guī)范申請和使用渠道代碼和銷售人員代碼。
(三)中介業(yè)務(wù)合規(guī)方面
經(jīng)查，在中介業(yè)務(wù)開展過程中不存在以下情況：
1.將直接業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)掛保險中介機構(gòu)套取資金。
2. 將直接業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)掛保險營銷員名下套取資金。
3. 虛增保險營銷員套取資金。
4. 通過中介機構(gòu)虛開發(fā)票及虛增業(yè)務(wù)管理費用方式套取資金。
5. 串通中介機構(gòu)虛假退保、虛假理賠套取資金。
6. 通過中介機構(gòu)向利益關(guān)聯(lián)單位和個人非法輸送利益。
7. 將套取資金建立小金庫、私分、貪污、職務(wù)侵占等。
8. 兼業(yè)代理機構(gòu)自身業(yè)務(wù)列支傭金。
9. 自保業(yè)務(wù)支付傭金。
10. 利用中介業(yè)務(wù)和中介渠道違法違規(guī)的其他相關(guān)問題。 雖然這次自查自糾沒發(fā)現(xiàn)什么違規(guī)問題，但我公司將 進一步深入學(xué)習(xí)貫徹《關(guān)于落實監(jiān)管要求開展中介業(yè)務(wù)自查自糾工作的通知》及中介業(yè)務(wù)相關(guān)管理制度，增強全員依法合規(guī)經(jīng)營意識。進一步健全防范中介業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為的快速反應(yīng)機制和長效機制，推動公司中介業(yè)務(wù)持續(xù)健康協(xié)調(diào)發(fā)展。
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