第三節(jié) 公共政策學(xué)的研究方法

　　藥師寺泰藏以鐘比喻公共政策學(xué)的科學(xué)特征，以云比喻公共政策學(xué)的藝術(shù)特征。

　　1、公共政策學(xué)研究方法的三大層次：公共政策學(xué)研究方法所依據(jù)的認(rèn)識論(第一層次);公共政策系統(tǒng)及其運行過程的理論模型(第二層次);公共政策學(xué)的研究程序與技術(shù)性方法(第三層次)。

　　2、公共政策學(xué)研究方法所依據(jù)的認(rèn)識論(第一層次)：(1)經(jīng)驗主義(代表人物培根、霍布斯、洛克、貝克萊、休謨和主要觀點：認(rèn)識起源于感覺;應(yīng)從個別、特殊事務(wù)出發(fā);無從得出共同理性和普遍必然性;忽視真理自身的邏輯性;認(rèn)識能力的有限性)(2)理性主義(代表人物迪卡爾、斯賓諾莎、萊布尼茨，和主要觀點：認(rèn)識來源于理性直觀;把一般作為認(rèn)識的首要對象;肯定有普遍的共同理性存在;蔑視和遍地歸納法作為人類認(rèn)識工具所起的作用;真理的標(biāo)準(zhǔn)就是真理本身)(3)邏輯經(jīng)驗主義(代表人物{石里克、卡爾納普(邏輯實證主義核心人物和奠基人)}、羅素、威特根斯坦[邏輯經(jīng)驗主義先驅(qū)]和主要觀點：經(jīng)驗證實原則(根本原則);以邏輯分析來補(bǔ)充實證經(jīng)驗;科學(xué)主義的科學(xué)觀;)(4)后現(xiàn)代主義(代表人物：伽利略，牛頓，愛因斯坦(量子力學(xué))，普里高津(混沌理論)，吳瓊恩，庫巴(自然主義)。)

　　(5)辯證唯物主義(兩大特點：全面性和實踐性。).

　　培根的“四假相”：種族的假相;洞穴的假相;市場的假相;劇場的假相。

　　3、基于西方經(jīng)驗的政策系統(tǒng)與過程理論模型：(1)理性主義模型(定義：“理性人”的特征;理性人的理性主義決策過程;理性主義模型的缺陷;西蒙的修正;理性優(yōu)化模型);(2)漸進(jìn)主義模型(代表人物：林德布洛姆;含義;兩大命題;若干假設(shè);缺陷)(3)規(guī)范最佳模型(代表人物：德洛爾;四項假設(shè)前提;特點—開放和兼容)(4)混合掃描模型(代表人物：艾齊奧尼;定義)(5)政治系統(tǒng)模型(系統(tǒng)論的創(chuàng)始人：貝塔朗菲;政治系統(tǒng)方法的創(chuàng)始人：伊斯頓;特點：最具解釋力、最具普適性的模型)(6)機(jī)構(gòu)—制度模型(特點：應(yīng)用最廣泛、最缺乏理論色彩的決策模型;戴伊：認(rèn)為公共權(quán)力機(jī)關(guān)賦予公共政策三個顯著特征：合法性、普遍性、強(qiáng)制性)(7)集團(tuán)模型(代表人物戴維。杜魯門;萊瑟姆;假設(shè);命

　　題分解)(8)精英模型(現(xiàn)代精英政治理論的創(chuàng)始人：莫斯卡;帕雷托;米歇爾斯;熊彼得;拉斯韋爾。命題)(9)“上下來去”模型(特征：容納性和開放性;亞模型“決策認(rèn)識的真理性模型;群眾—領(lǐng)導(dǎo)性模型;民主——集中性模型;個別——一般性模型。)

　　4、公共政策學(xué)的研究程序與技術(shù)性方法(第三層次)華萊士“科學(xué)環(huán)模型”。研究過程是：理論——假設(shè)——觀察——概括或檢驗——新的理論。

　　西蒙提出了決策有限理性：最佳決策的前提是決策者的行為完全理性化;滿意決策的前提是決策者的行為有限理性化。

　　公共政策是聯(lián)結(jié)認(rèn)識世界和改造世界這二者的至關(guān)重要的橋梁。</P< p>

　　第四章 公共政策系統(tǒng)及其運行的邏輯流程

　　第一節(jié) 公共政策系統(tǒng)及其環(huán)境

　　1、公共政策的主體——直接參與并主導(dǎo)公共政策的規(guī)劃、制定、執(zhí)行、評估與監(jiān)控的個人、團(tuán)體或組織。

　　2、公共政策的直接主體——即公共政策的直接生產(chǎn)者。主要有立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、執(zhí)政黨組織以及某些領(lǐng)袖人物。

　　3、公共政策的間接主體——能夠通過壓力、輿論等方式，合法地積極參與公共政策的制定，并且能夠產(chǎn)生一定影響的組織和個人。主要有壓力集團(tuán)、在野黨和選民。

　　在野黨是指沒有執(zhí)掌或沒有參與執(zhí)掌國家權(quán)力，因而其政策綱領(lǐng)、政策主張不能成為公共政策。 民眾往往蒹具公共政策主體與客體雙重角色。

　　4、公共政策的客體——公共政策所要處理的社會政治問題(事)及其發(fā)生作用的對象(人)。

　　5、社會問題、公共問題與政策問題的聯(lián)系和區(qū)別：社會問題涉及相當(dāng)多社會成員或影響較大時轉(zhuǎn)化成為公共問題，公共問題屬于政府范圍并能進(jìn)入政策議程時轉(zhuǎn)化為政策問題。169.

　　6、公共政策系統(tǒng)由哪七個部分構(gòu)成?：由信息、咨詢、決策、執(zhí)行、評估、監(jiān)控、反饋七個子系統(tǒng)組成。

　　信息系統(tǒng)是公共政策中的一個基礎(chǔ)子系統(tǒng)，也是公共政策系統(tǒng)的“神經(jīng)”系統(tǒng)。咨詢系統(tǒng)俗稱“思想庫”“智囊”是輔助系統(tǒng)。決策系統(tǒng)是公共政策系統(tǒng)的中樞系統(tǒng)。執(zhí)行系統(tǒng)是公共政策系統(tǒng)與環(huán)境直接作用的實踐環(huán)節(jié)。監(jiān)控子系統(tǒng)是公共決策系統(tǒng)的一個特殊子系統(tǒng)。

　　7、“霍布森斯選擇”源于一個故事，1913年英國劍橋商人霍布森斯將其所販運的馬匹放出來供顧客挑選，但附加條件是只允許挑選離門口最近的那匹馬，這個條件實際上是不讓顧客挑選，所以后人諷刺這種沒有選擇余地的“選擇”為“霍布森斯選擇”。173

　　8、咨詢子系統(tǒng)在公共政策系統(tǒng)中的作用和功能?1、提供預(yù)測研究;2、幫助決策系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)問題;3、政策方案的設(shè)計、評估、論證;4、其他政策相關(guān)問題的咨詢;5、對政策執(zhí)行情況進(jìn)行檢驗、評估。172

　　9、決策子系統(tǒng)在公共政策系統(tǒng)中的作用和功能?確認(rèn)政策問題;明確政策目標(biāo);組織政策方案設(shè)計;負(fù)責(zé)被選方案的選擇和最終確定。173

　　10、執(zhí)行子系統(tǒng)在公共政策系統(tǒng)中的功能和作用?1、為政策方案的順利實施做準(zhǔn)備;2、有效的實施政策方案，包括指揮、溝通、協(xié)調(diào)等方面的活動;3、總結(jié)執(zhí)行情況。174

　　11、評估子系統(tǒng)在公共組織系統(tǒng)中的作用和功能?檢驗公共政策的效果、效益和效率;提供政策持續(xù)、修正、調(diào)整或終止的重要依據(jù);有效地配置政策資源。

　　評估子系統(tǒng)的五大要素：政策評估人員;評估對象;評估目的;評估標(biāo)準(zhǔn);評估方法。

　　12、監(jiān)控子系統(tǒng)在公共政策系統(tǒng)中的功能和作用?一是根據(jù)公共政策的目標(biāo)，確立具體的監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)或指標(biāo)，并作為實施監(jiān)控的依據(jù);二是對執(zhí)行子系統(tǒng)的政策執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控;包括執(zhí)行子系統(tǒng)是否執(zhí)行政策、執(zhí)行如何，以糾正執(zhí)行偏差，懲罰執(zhí)行不利。三是反饋執(zhí)行情況。

　　13、反饋子系統(tǒng)在公共政策系統(tǒng)中的功能和作用?第一、為決策子系統(tǒng)進(jìn)行科學(xué)決策提供信息依據(jù);第二、客觀、準(zhǔn)確、靈敏、迅速地向決策子系統(tǒng)反映政策運行過程中的真實情況，使后者能夠根據(jù)所得信息與預(yù)期目標(biāo)進(jìn)行比較，并作出的調(diào)整和補(bǔ)充。第三、反饋子系統(tǒng)闡述的信息也是對政策實施有效控制已達(dá)到預(yù)期目的的最佳手段。

　　14、七個子系統(tǒng)之間的關(guān)系如何?七個子系統(tǒng)相互聯(lián)系、相互依存、相互作用。

　　15、公共政策系統(tǒng)的環(huán)境由哪些環(huán)節(jié)構(gòu)成?是由自然環(huán)境、社會環(huán)境、國際環(huán)境效能。

　　16、公共政策系統(tǒng)的環(huán)境有哪些特點?一是高度復(fù)雜性;二是巨大差異性;三是歷史變異性。正確認(rèn)識政策環(huán)境，有助于決策者做出準(zhǔn)確地判斷、實現(xiàn)政策優(yōu)化。

　　綜合國力是一國在某個特定歷史時期，由人口、經(jīng)濟(jì)、軍事、政治、歷史文化、自然資源里大部分組成的多種實力的復(fù)合體。

　　公共利益是一切政策的出發(fā)點和歸宿，也是公共政策的靈魂和目的。

　　第二節(jié) 公共權(quán)力與公共政策.

　　1、國家結(jié)構(gòu)與公共政策的關(guān)系如何?國家機(jī)構(gòu)是國家機(jī)關(guān)的總稱，是統(tǒng)治階級為實現(xiàn)自身意志和利益而建立起來的縱橫交錯的組織網(wǎng)絡(luò)。國家結(jié)構(gòu)決定著公共政策的層次、結(jié)構(gòu)及其效力范圍。

　　2、國家權(quán)力、國家職能和公共政策的關(guān)系?國家權(quán)力和國家職能的兩重性(政治統(tǒng)治和社會管理)決定了公共政策的兩重性(階級性和社會性)185——186

　　3、國家能力與公共政策：國家能力是指由社會抽取能力、社會規(guī)范能力、社會控制能力、社會適應(yīng)能力組成。國家能力決定公共政策的質(zhì)量。

　　4、治理能力與公共政策：治理能力是指現(xiàn)代民族國家的政府使用公共權(quán)力和公共權(quán)威，通過制定和實施公共政策、組織管理公共事務(wù)，指導(dǎo)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步的能力。是對公共政策的挑戰(zhàn)。

　　5、政府能力與公共政策：是制定、執(zhí)行公共政策的基礎(chǔ)。

　　6、政治體制與公共政策：一是決定了公共政策主體范圍;二是決定公共政策制定的科學(xué)化程度;三是決定公共政策的民主化程度。

　　7、國家結(jié)構(gòu)與公共政策：規(guī)定了決策權(quán)的縱向分布形態(tài)，進(jìn)而影響到公共政策的效力范圍。

　　8、政府體制與公共政策：政府體制規(guī)定了公共政策決定權(quán)的橫向分布形態(tài)，政府體制不同，政府的決定權(quán)相應(yīng)也有所不同。

　　9、公共決策體制與公共政策：

　　10、決策者素質(zhì)與公共政策：一是決策者的價值觀影響公共政策的內(nèi)容;二是決策者的品質(zhì)影響公共政策的性質(zhì);三是決策者的智能水平與公共政策水平成正比;四是決策者的性格和風(fēng)格影響公共政策的風(fēng)格。

　　11、立法機(jī)關(guān)與公共政策：至少形式上是公共政策最重要的制定者。

　　12、行政機(jī)關(guān)與公共政策：行政機(jī)關(guān)不僅有權(quán)根據(jù)基本國策和基本法制定具體的政策法規(guī)，而且還向有一定的行政裁量權(quán)。

　　13、執(zhí)政黨與公共政策：在實行兩黨制的國家里，政黨首先借助于公共權(quán)力才能夠與公共政策現(xiàn)實地發(fā)生聯(lián)系，政黨的主張和要求轉(zhuǎn)化為公共政策，只有那些在大選中獲勝、取得國家政權(quán)的政黨才能成為政策的直接制定者，其政治綱領(lǐng)和主張才能轉(zhuǎn)變?yōu)楣舱?。在實行一黨制國家里，政黨是公共政策的主導(dǎo)性力量。我國實行的是中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的多黨合作制度，作為唯一合法的執(zhí)政黨以及全國人民根本利益和意志的集中體現(xiàn)者，中國共產(chǎn)黨在政策制定的各個環(huán)節(jié)上都發(fā)揮主導(dǎo)性作用，各民主黨派不是在野黨，而是參政黨，特們通過政治協(xié)商制度參與國家大事情的討論與決定。

　　公共決策體制根據(jù)決策者數(shù)目分為首長制和委員會制。根據(jù)決策權(quán)使用特點分為集權(quán)制和分權(quán)制。

　　第三節(jié) 公民與公共政策.

　　1、公民在公共政策中的雙重身份：即作為政策主體之一，也是政策對象。201

　　2、在現(xiàn)代民主社會中，公民影響公共政策的途徑主要有哪些?一是以國家主權(quán)身份，對一些重大問題，采取通過公民投拍哦方式，直接進(jìn)行決定。二是用間接的方式即公民自己選出代表，或制定、或修改、或執(zhí)行公共政策。三是使用各種威脅和抗拒的方式反對某些政策，迫使政府修訂或廢止這一政策;或表達(dá)制訂新政策的要求，迫使政府將問題提上議程。第四通過參加利益集團(tuán)借助團(tuán)體力量去影響政策;或通過制定輿論或游說的方式去影響政策。第五對政策通過并實施的政策采取合作或不合作的態(tài)度，以影響政策結(jié)果。203

　　3、公共政策與公共利益的關(guān)系如何?①直接利益和間接利益。②現(xiàn)實利益和未來利益。③形式利益和內(nèi)容利益。

　　4、公共利益與公共代價的關(guān)系如何?①寬范圍的利益和寬范圍的代價。②利益范圍廣而代價范圍窄。③利益范圍窄而代價范圍寬。④利益范圍窄和代價范圍窄。

　　第四節(jié) 公共政策運行的邏輯流程與決策的科學(xué)化、民主化.

　　(一)、公共政策運行的邏輯流程是怎樣的?(三個階段、若干環(huán)節(jié))政策問題的形成階段：1、政策問題;2、政策議程;3、政策分析;政策決定階段：4、政策選擇;5、政策決定;6、政策宣示;政策實施階段：7、政策執(zhí)行;8、政策結(jié)果;9、政策修正。

　　2、政策過程理性化的含義公共政策的制定必須以科學(xué)的精神，經(jīng)由合法的公共權(quán)力機(jī)關(guān)，經(jīng)由合法的程序，獲得其合法性和強(qiáng)制力。

　　3、政策過程專業(yè)化的含義：政策過程專業(yè)化也是公共政策科學(xué)化的重要內(nèi)容，一是政策議程的確立需考慮專業(yè)技術(shù)人員的研究意見;二是提供政策建議，充當(dāng)參謀，三是專業(yè)人員的價值觀、素質(zhì)和利益等因素經(jīng)常影響到政策實施效果;四是政策效果需專業(yè)人員來評估。他們的判斷和診斷能夠?qū)φ叩拿\產(chǎn)生巨大影響。

　　4、政策過程科學(xué)化的含義：就是決策者及其他決策參與者尊重客觀規(guī)律，采用合理的決策程序，從實際出發(fā)，充分利用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)知識和方法，對政策問題及其產(chǎn)生的客觀環(huán)境，事實求是地進(jìn)行分析，并以此為基礎(chǔ)對未來做出預(yù)測、判斷和抉擇。

　　5、政策過程民主化的含義：是指保障公民和各社會政治團(tuán)體以及政策研究組織能夠充分參與公共政策過程，保障政策內(nèi)容盡可能充分地反映廣大人民群眾的根本利益與要求，在決策系統(tǒng)及其運行中形成民主的體制、程序和氣氛。

　　6、公共選擇的民主原則主要有哪些?全體一致原則;過半數(shù)規(guī)則以及各過半數(shù)規(guī)則的變異規(guī)則。民主集中制原則;(215)</P< p>

　　第五章 公共政策問題的形成與認(rèn)定

　　第一節(jié) 公共政策問題的界定、內(nèi)容和屬性

　　公共政策問題的形成與認(rèn)定是政策制定過程的起點。

　　1、何謂公共政策問題(參見169頁)是指統(tǒng)治集團(tuán)或社會大多數(shù)人感到現(xiàn)實中出現(xiàn)的某種情況與他們的利益、期望、價值和規(guī)范有相當(dāng)嚴(yán)重的矛盾和沖突，進(jìn)而通過團(tuán)體或組織活動要求有關(guān)社會公共組織和政府采取行動加以解決，并被后者列入政策議程的社會問題或公共問題。

　　2、公共政策問題的基本內(nèi)容(構(gòu)成要素)有哪些?——客觀的現(xiàn)實社會問題的存在;問題的被察覺;現(xiàn)實與利益期望等的嚴(yán)重沖突性;出現(xiàn)相關(guān)的團(tuán)體和組織活動;進(jìn)入政府或社會公共組織的政策行動。.

　　3、公共政策問題的基本屬性有哪些?219關(guān)聯(lián)性;主觀性和人為性;歷史性和動態(tài)性。

　　第二節(jié) 公共政策問題的形成、提出與分析

　　1、公共政策問題的提出主體有哪些?政治領(lǐng)袖;政黨組織和利益集團(tuán);民意代表;大眾傳媒;各類政策研究組織;政府部門本身。(選擇)224

　　2、公共政策問題的分析(公共政策問題界定)含義：公共政策問題分析指的是對現(xiàn)實與人們利益期望等之間存在的差距，以及由此產(chǎn)生的不滿和政策需求等，進(jìn)行界定性的分析。其目的在于弄清問題的實質(zhì)和嚴(yán)重性，為政府及有關(guān)組織決策議程作準(zhǔn)備。

　　3、7個公共政策問題分析方法：邊界分析法;多角度分析法;類別分析法;層次分析法;類比分析法;頭腦風(fēng)暴法;假設(shè)分析法。倫理分析法。定義。

　　4、類別分析時的注意事項：實質(zhì)的相關(guān)性;窮盡性;相互排斥性;一致性;層次分明性。(228)

　　5、頭腦風(fēng)暴法的實施階段：組建團(tuán)體;意見產(chǎn)出;意見評估;意見排序。(231)

　　6、假設(shè)分析法的基本步驟：確定利害關(guān)系人;呈現(xiàn)假設(shè);評比假設(shè);匯集假設(shè);綜合假設(shè)。(232)

　　7、其他一些名詞解釋：.

　　流行迷思就是那些足以導(dǎo)致人們對一知半解的事件妄下定論的對一般性事實的曲解以及只得到部分證明的選擇性認(rèn)知。分為：自然的迷思;邪惡的迷思;內(nèi)在的迷思。(222);

　　政策訴求就是作為公共政策的直接主體的公共權(quán)力機(jī)關(guān)以外的社會行為主體提出的要求對某一社會問題采取行動或不采取行動以及采取何種行動的主張。(222);

　　可能原因：是指一切有可能促成某種問題得以產(chǎn)生的因素。

　　合理原因：是指以科學(xué)的研究或直接的經(jīng)驗為基礎(chǔ)所探查出的問題成因。

　　可行原因：是合理原因中實際起作用的原因。(229)

　　影響公共政策問題的客觀因素主要有：自然災(zāi)害;社會變革;體制轉(zhuǎn)型。

　　影響公共政策問題的主觀因素主要有：價值觀的更新和人們期望目標(biāo)的改變。

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